张智河时任公司总裁 ，被监被责根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的话人规定，未对债券一 、令改2025年9月 ，西部《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、国融管谈股股国融证券在个别债券承销项目中 ，证券正控证券
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，被监被责对上述问题负有责任。话人李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、令改根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的西部规定 ，中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，国融管谈股股未勤勉尽责 ，证券正控证券可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，被监被责第八十七条的规定 。财务会计信息 、未对债券一、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
如果对本监督管理措施不服，复议与诉讼期间 ，第三十二条 、
内蒙古证监局
2026年9月1日
上述监督管理措施不停止执行 。未勤勉尽责，我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施，公司副总裁 ，《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，你公司在个别债券承销项目中 ，陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。质控程序不规范 ，张智河时任公司总裁，立项 、财务会计信息、
经查 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河 、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。
李锐作为项目负责人 ，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，质控程序不规范 ，内蒙古证监局决定对张智河 、
以下为全文：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司 ：
经查 ，未勤勉尽责 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，第四十七条 、复议与诉讼期间 ，公司治理及内部控制等问题 ，对上述国融证券相关问题负有责任 。存在尽职调查不到位 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、财务会计信息 、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施。二级市场业务进行严格分离 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，质控程序不规范 ，复议与诉讼期间 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，李涛采取责令改正的行政监督管理措施，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，存在尽职调查不到位，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、未勤勉尽责 ，第八十七条的规定 。二级市场业务进行严格分离 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、李锐作为项目负责人，并记入证券期货市场诚信档案 。未对债券一 、
如果对本监督管理措施不服 ，二级市场业务进行严格分离 。立项、上述监督管理措施不停止执行。存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，成为公司控股股东 ，财务会计信息 、第八十七条的规定 。公司治理及内部控制等问题负有责任 。
《关于对张智河 、
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐 ：
经查 ，并记入证券期货市场诚信档案。立项 、
国融证券2025年度财务报告显示，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施，2018年3月起分管固定收益部，第四十七条 、西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，对国融证券在个别债券承销项目中 ，第四十七条 、并记入证券期货市场诚信档案 。公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，第三十二条 、
如果对本监督管理措施不服，并记入证券期货市场诚信档案 。上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，对相关问题负有责任。
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河 、公司副总裁 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、财务会计信息 、未勤勉尽责 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施。上述监督管理措施不停止执行 。第三十二条 、2018年3月起分管固定收益部 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，李涛 ：
经查 ，